这一行为违反了《期货公司监督管理办法》第六十条关于期货公司应当妥善保存客户资料及业务记录的要求2025年12月15日2025年11月28日，湖北证监局公布行政监禁步伐决心书，对天富期货有限公司武汉分公司（下称“天富期货武汉分公司”）选用责令校订并暂停期货经纪营业新开户6个月的监禁步伐。此次惩罚源于该分公司正在内部驾驭管束及客户任职纪录存储方面存正在众项违规，响应出其合规风控机制存正在昭着欠缺。
据监禁文献显示，天富期货武汉分公司的违规活动厉重召集正在两大方面。其一，该分公司正在居间人管束、员工管束、声誉危险管束、回访联系内部轨制实行等内控闭节存正在明显缺陷。湖北证监局指出，这一题目响应出分公司“与外部单元团结闭联亲密，正在独立性上存正在缺陷，合规风控流于方法”，已紧要危及分公司稳妥运转。上述活动违反了《期货公司监视管束步骤》（证监会令第155号）第五十六条闭于期货公司该当修设健康内控机制的原则。
其二，分公司未按原则完备存储客户任职纪录，这一活动违反了《期货公司监视管束步骤》第六十条闭于期货公司该当安妥存储客户材料及营业纪录的哀求。
湖北证监局正在视察中发掘，天富期货武汉分公司的内控缺陷并非独立题目，而是响应出其正在外部团结中独立性不敷，合规风控未能有用落地。监禁部分昭彰指出，此类题目“紧要危及分公司的稳妥运转”，凸显了对期货策划机构内控有用性的庄敬哀求。
值得防备的是，湖北证监局于2025年11月11日向该分公司投递《行政监禁步伐事先见知书》，11月17日收到分公司回执，光阴分公司未申请陈述、申辩，意味着其对监禁认定的违规本相无反驳。
按照《期货和衍生品法》第七十三条第一款第（一）项及《期货公司监视管束步骤》第一百零九条原则，湖北证监局对天富期货武汉分公司作出两项惩罚决心：一是责令分公司正在收到决心书之日起30日内完结整改，并提交整改情状讲演；二是自收到决心书之日起6个月内，暂停其期货经纪营业新开户。监禁部分夸大，暂停光阴届满后，将按照整改情状构制验收，验收通过前不得收复新增开户。
别的，分公司若对该监禁步伐不服，可正在收到决心书之日起60日内向中邦证监会申请行政复议，或6个月内向有管辖权的公民法院提告状讼，但复议与诉讼光阴，上述步伐无间顿实行。
此次监禁惩罚再次凸显了期货策划机构内控管束的主要性。居间人管束、客户纪录存储等均为期货公司合规运营的根源闭节，直接闭联到投资者权力爱惜及行业稳妥进展。关于天富期货武汉分公司而言，6个月的新开户暂停期将对其营业拓展出现直接影响，而整改结果能否通过监禁验收，也将成为其收复平常策划的闭节。
市集剖判人士指出，跟着监禁对期货行业合规哀求的陆续收紧，机构需进一步深化内控体例维护，避免因轨制实行不到位激发监禁危险，确凿筑牢合规风控底线。
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